司法部在遭受卖空打击后对哈萨克斯坦自由控股公司进行...

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自由控股据 报道，一家在纳斯达克上市的哈萨克斯坦金融公司一直是知名卖空者的目标，该公司正在接受联邦检察官和美国证券交易委员会律师的调查，涉及合规问题、国内股票走势以及与受制裁人士有关联的离岸子公司。 根据 和知情人士看到的文件，美国证券交易委员会波士顿地区办事处几个月来一直在调查 。该公司总部位于哈萨克斯坦阿拉木图，市值为 亿美元， 岁、前俄罗斯公民、亿万富翁首席执行官 控制并拥有多数股权。看到的文件显示，马萨诸塞州联邦检察官办公室也在对 进行初步调查。这些调查通常在民事调查发现可能犯罪的证据后进行。报道后，周五上午股价下跌。在交易的前半小时内 股票易手近  股，是该股 平均水平的 倍。

文件和消息来源称美国证券交易委员会和司法部重叠的调查正在审查该公司的内部控制和离岸业务，以及图洛夫声称 可以让其主要俄罗斯客户群从美国进行 的说法。 一位知情人士告诉 和 都 泰国电话号码表 知道 SEC 长达数月的调查。文件显示，司法部最近才介入这些问题。此类调查可能需要数年时间，并且可能不会导致刑事或民事指控。到目前为止，还没有任何正式指控或不当行为指控。 图洛夫没有回应 的采访请求，但在周四哈萨克斯坦一家媒体发表的采访中，他承认“今年夏天几乎所有全球监管机构都来找过我”。 自由拒绝发表评论。 发言人告诉，它不会对是否存在调查发表评论。 司法部发言人拒绝置评。



至少从年起就意识到 存在潜在的证券违规行为。卖空者 份的一份报告中还提出了引起调查人员注意的一些问题 ， 包括与违反制裁、准入和股票交易相关的指控。 兴登堡研究公司表示仍在俄罗斯市场开展业务，该公司公然藐视制裁、反洗钱 (AML) 措施和了解客户规则。” 知情人士告诉 C登堡报告和卖空者 月份发布分析报告后，美国证券交易委员会加强了审查。 Freedom 的网站将该公司描述为一家为中亚和东欧提供经纪和投资银行服务的提供商。其网站列出了美国的两个地址，一个在纽约，另一个在拉斯维加斯的联合办公空间和虚拟办公室。 文件显示该公司在纽约金融区特朗普大厦租用了一间  平方英尺的办公室。这两层楼是 现有的美国业务，包括一家在金融业监管局注册的经纪公司其文件中表示，该公司拥有近  名员工和 名经纪客户。